Comisión Investigadora de Delitos Económicos y Financieros 1990 – 2001 Área de Salvataje Bancario 13-jun-02 Cuadro 1: Faltas y sanciones impuestas al Banco Latino en el período 1996-2001 Resolución SBS Nº 0102-99 (09.02.1999) Falta Sanción Otorgamiento de créditos • Se impone al Banco una multa de S/. 80 924,00, que esa en exceso a los límites asumida por el Banco bajo propiedad estatal. legales establecidos. • Se impone una multa equivalente a 25 UITs al Sr. Jorge Picasso Salinas, Presidente del Directorio del Banco, por haber actuado con negligencia en el ejercicio de sus funciones. • Sanción de amonestación a los miembros del Directorio del Banco, señores Félix Navarro Grau, José Graña Miro Quesada, Michael Michell Stafford, Alberto Sparrow Robles, Francisco Navarro Grau Hurtado, Alfredo Picasso Salinas. • Sanción de destitución a los señores Sebastián Tamindzija Cencic, Gerente de la División de Auditoría Interna y Mario Rivadeneyra Araujo, Sub Gerente General del Departamento de Auditoría de Créditos. • Sanción de destitución a los señores Julio Pflucker Arenaza, Gerente General y Alfredo Raffo Castillo, Gerente General Adjunto. • Multa de 5 UITs al señor Víctor Hudtwalcker Burgos, Gerente Adjunto de la Gerencia de Contraloría de Créditos. • Multa de 5 UITs al señor Oswaldo Ayasta Seclen, Contador General. • Multa de 3 UITs a los señores Luis Barriga Olmos, Sub Gerente y Néstor Byrne Urrunaga, Sub Gerente Adjunto, del Área de Administración de Créditos. • Sanción de amonestación a los señores Juan Luis Navarro Gregorini, Gerente y Jorge Luis Cortina Luna, Sub Gerente, del Departamento de Valores. • Amonestación al Sr. Francisco D`Angelo M., Gerente Adjunto a la fecha de los hechos y a la Sra. Ana María Herrera B. empleada del Banco. • Multa de 5 UITs a cada uno de los señores Ricardo Patrón Arce, Jefe del Área de Banca Corporativa, Leasing e Intermediación financiera y a Manuel Barreto Boggio, Ex Gerente Central y Jefe de la División de Banca Comercial. SBS Nº 260-99 (15.04.1999) Inadecuado manejo en el otorgamiento de créditos, así como en la evaluación y clasificación de los mismos, el cual no se ha venido ajustando a los criterios establecidos en la Resolución Nº 572-97 y demás normatividad vigente. SBS Nº 0389-99 (14.05.1999) Responsabilidad en la deficiente gestión administrativa, legal, financiera y económica del banco. SBS Nº 281-00 (18.04.2000) Incumplimiento de retención de fondos disponibles del Sr. José Picasso Salinas ordenado • por el Ejecutor Coactivo de la Municipalidad de Chaclacayo, por el cobro de Impuesto Predial. Se impone al banco una multa equivalente a 10 UITs. Respecto a las sanciones impuestas por la SBS al Banco Latino en el período 19962001, se puede establecer que estas las impuso la SBS después del ingreso de COFIDE como accionista mayoritario con el 86.5 % del capital accionario. Así, se deduciría que la sanción impuesta en la Resolución SBS N° 260-99 es extemporánea, ya que fue impuesta después de aproximadamente tres años de haber sido identificadas las observaciones que se argumentan en el informe N° ASIF “A” 017VI/99 del 22 de enero de 1999, y que a la postre fue la causa principal del deterioro del Banco Latino. En tal sentido, la SBS no habría venido cumpliendo con su rol supervisor en tanto esperó aproximadamente tres años para imponer una sanción sobre infracciones identificadas con mucha anterioridad. 15